COMUNE DI ISOLA DOVARESE Provincia di Cremona
MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, I TEMPI, LE RESPONSABILITA’ Allegato alla D.G.C. 3 del 28.01.2016

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

LEGENDA SCHEDE
RISCHIO= PROBABILITA' X IMPATTO	RISCHIO
1
frequenza di PROBABILITA'	Discrezionalità	valori e frequenze della probabilità	0	nessuna	2	BASSO
Rilevanza esterna	1	improbabile	3
Complessità del processo	2	poco probabile	4	MEDIO BASSO
Valore economico	3	probabile	5
Frazionabilità del processo Controlli	4	molto probabile	6
5	altamente probabile	7	MEDIO
8
9
valori e importanza dell'impatto	0	nessuno	10
IMPATTO	Organizzativo	1	marginale	11
Economico	2	minore	12
Reputazionale	3	soglia	13	MEDIO ALTO
Organizzativo, economico e sull'immagine	4	serio	14
5	superiore	15
16
17
18
19
20
21	ALTO
Note	Rif.to Piano Nazionale	22
23
I valori si calcolano come da allegato 5 al PNA	24
25

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 1 = ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE

AREA 1 = ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
Processo: MOBILITA' TRA ENTI - Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Scarsa trasparenza/ poca pubblicità delle opportunità Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione Incompatibilità dei componenti della commissione esaminatrice	Verifica conoscenza modalità e tempistica di pubblicazione degli avvisi di mobilità. Creazione di griglie per la valutazione dei candidati. Definizione criteri di composizione delle commissioni e verifiche incompatibilità componenti	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)

Nota 1) Da attivare in caso di possibilità di assunzioni tramite procedure di mobilità, al momento non consentite dalla recente normativa in materia di personale.

AREA 1 = ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
Processo: RECLUTAMENTO - Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Previsione di requisiti di accesso “personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire, allo scopo di reclutare candidati particolari	Adozione di un regolamento su procedure concorsuali	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)
Scarsa trasparenza pubblicità opportunità	Verifica conoscenza modalità e tempistica di pubblicazione dei bandi di selezione	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)
Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione	Sorteggio delle prove, svolgimento delle stesse in un luogo aperto al pubblico. Creazione di griglie per la valutazione dei candidati, correzione delle prove in modo da mantenere l’anonimato del candidato	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)
Definizione dei criteri di composizione delle commissioni e verifiche incompatibilità componenti	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)
Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati	Creazione supporti operativi di controllo	Responsabile Settore Direzione generale e controllo	Nota 1)

Nota 1) Procedure di fatto bloccate con la mobilità obbligatoria degli enti di area vasta.

AREA 1 = ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
Processo: PROGRESSIONI DI CARRIERA DEL PERSONALE - Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione	Creazione di griglie per la valutazione dei candidati, Definizione dei criteri di composizione delle commissioni e verifiche incompatibilità componenti	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	Nota 1)
Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati	Creazione supporti operativi di controllo	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	Nota 1)
Violazione principio di segretezza e riservatezza	Indicazione circa i comportamenti da seguire da parte della commissione di concorso	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	Nota 1)

Nota 1) da attivare qualora venga meno il blocco delle progressioni verticali.

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AREA 2 = CONTRATTI PUBBLICI

AREA 2 = CONTRATTI PUBBLICI
Processo trasversale: Individuazione del contraente per lavori - servizi e forniture di beni / Controllo dei lavori - beni e servizi forniti - Indice di rischio:Probabilità 4 X Impatto 3 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Scarsa trasparenza /alterazione della concorrenza	Verifica conoscenza modalità e tempistica di comunicazione/pubblicazione dei bandi	Responsabile del servizio competente	In atto
Definizione di richieste di offerta/bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione	Responsabile del servizio competente	In atto
Pubblicizzazione criteri di accesso e di utilizzo dell’albo fornitori	Responsabile del servizio competente	In atto
Formalizzazione dei criteri di rotazione delle ditte da invitare nelle procedure negoziate.	Responsabile del servizio competente	In atto
Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazione di tutte le attività previste dalla norma	Responsabile del servizio competente	In atto
Individuazione di criteri per la rotazione dei collaboratori addetti ai procedimenti di scelta del contraente nelle more dell'approvazione dell'apposita disciplina definitiva nel regolamento di organizzazione	Responsabile del servizio competente	In atto
Pubblicità sui siti web istituzionali dei dati relativi ai procedimenti di scelta del contraente	Responsabile del servizio competente	In atto
Disomogeneità di valutazione nell’individuazione del contraente	Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti	Responsabile del servizio competente	In atto
Creazione di parametri il più possibile definiti e specifici per la valutazione delle offerte economicamente più vantaggiose	Responsabile del servizio competente	In atto
Scarso controllo del servizio erogato	Creazione di supporti operativi per l'effettuazione dei controlli del servizio erogato	Responsabile del servizio competente	In atto
Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di servizi da controllare (piano dei controlli)	Responsabile del servizio competente	In atto
Pericolo di infiltrazioni mafiose	Controllo sistemico del possesso dei requisiti sugli aggiudicatari e a campione sugli altri partecipanti	Responsabile del servizio competente	In atto
Violazione del principio di segretezza e riservatezza	Indicazioni circa i comportamenti da seguire da parte dei componenti la commissione di gara	Responsabile del servizio competente	In atto

NOTA Tutti gli uffici, per l’acquisto di beni e servizi, utilizzano gli strumenti del mercato elettronico della pubblica amministrazione (MEPA)

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: GESTIONE ATTI ABILITATIVI (Permessi di costruire, Agibilità, ecc ) Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione	Note
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione	Responsabile Settore Tecnico	In atto	Predisposto elenco modulistica necessaria per ciascuna istanza
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanza	Responsabile Settore Tecnico	In fase di sperimentazione	Le istanze vengono registrate con un numero progressivo identificativo ( oltre che con il protocollo generale)
Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze e analisi atti, per tipologia di procedimento	In fase di sperimentazione	E' agli atti un monitoraggio dettagliato dei tempi di evasione delle istanze in corso di aggiornamento

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: CONTROLLO DELLA SCIA - C.I.A. - C.I.L.A. - C.E.A. – D.I.A. Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 4 = ALTO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione	Note
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per la presentazione delle pratiche	Responsabile Settore Tecnico	In atto	Il Comune sul proprio sito ha individuato tutta la modulistica da allegare alla comunicazione
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di realizzazione dei controlli	In atto

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: GESTIONE ATTI ABILITATIVI (rilascio Certificati di Destinazione Urbanistica - CDU) Indice di rischio: Probabilità 1 X Impatto 1 = BASSO 1
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Procedura formalizzata di gestione dell'iter	Responsabile Settore Tecnico	In fase di sperimentazione
Non rispetto delle scadenze temporali	Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze	Responsabile Settore Tecnico	In fase di sperimentazione

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: GESTIONE PROCEDIMENTI SANZIONATORI (ABUSI EDILIZI) Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 5 = ALTO 20
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Discrezionalità di intervento	Procedura formalizzata a livello di servizio per la gestione delle segnalazioni e l'attivazione dei procedimenti	Responsabile Settore Tecnico	In atto (L’avvio del procedimento avviene su segnalazione scritta e non anonima o su rilievo d’ufficio)
Disomogeneità delle azioni e delle valutazioni	Esplicitazione degli elementi da rilevare e delle situazioni accertate per l'attivazione del procedimento	Responsabile Settore Tecnico	In atto
In atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Monitoraggio e report periodico dei tempi di gestione dei procedimenti	Responsabile Settore Tecnico	In atto

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: GESTIONE ATTI ABILITATIVI (Autorizzazioni paesistiche, Autorizzazioni distributori carburanti, ecc ) Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 3 = ALTO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione	Responsabile Settore Tecnico	In atto (ci si attiene alla modulistica ministeriale)
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanza	Responsabile Settore Tecnico	In fase di sperimentazione
Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze e analisi atti, per tipologia di procedimento	Responsabile Settore Tecnico	In fase di sperimentazione

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: RILASCIO ATTESTATI IDONEITA' ABITATIVA - Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito delle istanze	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento degli accessi	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Controllo puntuale tempistica di lavorazione	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Controllo puntuale in back office	Responsabile Settore Tecnico	In atto

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
Processo: GESTIONE CONCESSIONI (concessioni cimiteriali) Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito delle istanze	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento degli accessi	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	In atto
Controllo puntuale modalità di lavorazione	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	In atto
Disomogeneità delle azioni e delle valutazioni	Esplicitazione degli elementi da rilevare e delle situazioni accertate per l'attivazione del procedimento	Responsabile Settore Direzione Generale e Controllo	In atto
Formalizzazione dei criteri di assegnazione delle pratiche	In atto

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO (COMMERCIO E ATTIVITA’ PRODUTTIVE)
Processo: CONTROLLO DELLA SCIA - Indice di rischio: Probabilità 2 X Impatto 5 = ALTO 10
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze	Responsabile Servizio Tecnico	In atto
Monitoraggio e periodico reporting dei tempi	Responsabile Servizio Tecnico	In atto

AREA 3 = PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO (COMMERCIO E ATTIVITA’ PRODUTTIVE)
Processo: Rilascio autorizzazioni in materia commerciale Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Fornire chiare informazioni circa requisiti, presupposti e modalità di invio delle istanze	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Formalizzazione dei criteri di assegnazione delle pratiche ( turnazione / assegnazione casuale)	Responsabile Settore Tecnico	In atto Nota1)
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze	Responsabile Settore Tecnico	In atto Nota 2)
Monitoraggio e periodico reporting dei tempi	Responsabile Settore Tecnico	In atto

Nota 1)= N. 1 addetto al servizio. Non è possibile effettuare la turnazione

Nota 2)= Gestione pratiche tramite portale Suap

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 4= PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO

AREA 4= PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO SERVIZI SOCIALI
Processo: EROGAZIONE DI SUSSIDI E BENEFICI ECONOMICI APERSONE FISICHE - Indice di rischio:Probabilità 3 X Impatto 4 = ALTO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni e delle verifiche delle richieste	Formalizzazione di procedure operative standard di gestione del procedimento di erogazione di sussidi e di benefici economici	Responsabile servizi sociali	In atto
Definizione di ruoli e responsabilità in relazione alle diverse fasi del procedimento	Responsabile servizi sociali	In atto
Esplicitazione della documentazione necessaria per l'ottenimento dei benefici	Responsabile servizi sociali	In atto
Scarso controllo sul possesso dei requisiti dichiarati	Creazione di supporti operativi per l’effettuazione dei controlli dei requisiti	Responsabile servizi sociali	In atto
Formalizzazione delle indicazioni e modalità operative per l’effettuazione dei controlli sulle autocertificazioni prodotte	Responsabile servizi sociali	In atto
Periodico reporting dei controlli realizzati e dei tempi di liquidazione del sussidio	Responsabile servizi sociali	In atto
Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell’opportunità	Pubblicazione sul sito dell’avviso concernente la possibilità di accesso ai benefici con specifica di tempi e procedure. Informativa diretta indirizzata a tutte le persone anziane potenzialmente beneficiarie	Responsabile servizi sociali	In atto
Violazione della privacy	Creazione di un elenco dei richiedenti identificati in base ad un codice da utilizzare per la pubblicazione degli atti, eliminando le iniziali del nome e cognome	Responsabile servizi sociali	In fase di attuazione

AREA 4= PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO SERVIZIO SPORT/CULTURA/TEMPO LIBERO
Processo: Erogazione di contributi e benefici economici ad associazioni - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 6 = MEDIO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni e delle verifiche delle richieste	Definizione di ruoli e responsabilità in relazione alle diverse fasi del procedimento	Tutti i Responsabili	In atto
Esplicitazione della documentazione necessaria per l’ottenimento dei benefici
Scarso controllo sul possesso dei requisiti dichiarati
Controllo amministrativo dei requisiti e delle rendicontazioni dei progetti/attività/spese da parte delle associazioni	Tutti i Responsabili	In atto
Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell’opportunità	Diffusione dell’informazione alle associazioni e ai possibili beneficiari e pubblicazione sul sito internet	Tutti i Responsabili	In atto

AREA 4= PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO SERVIZI SCOLASTICI
Processo: ACCESSO AI SERVIZI SCOLASTICI - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 4 = MEDIO 8
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Violazione privacy	Registrazione informatica delle richieste di accesso alla banche-dati	Responsabile servizi scolastici	In atto
Indicazioni circa i comportamenti da seguire da parte degli addetti al front office con riunioni apposite	Responsabile servizi scolastici	In atto
Limitare l’impiego della documentazione cartacea relativa agli utenti certificati ai soli dipendenti che devono esserne in possesso per la corretta erogazione del servizio	Responsabile servizi scolastici	In atto
Disomogeneità delle valutazioni e delle verifiche delle richieste	Definizione di ruoli e responsabilità in relazione alle diverse fasi del procedimento	Responsabile servizi scolastici	In atto
Scarso controllo sul possesso dei requisiti dichiarati	Creazione di supporti operativi per l’effettuazione dei controlli dei requisiti	Responsabile servizi scolastici	In atto
Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di situazioni da controllare	Responsabile servizi scolastici	In atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 5 = GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO

AREA 5 = GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO
Processo: ALIENAZIONI PATRIMONIALI - Indice di rischio:Probabilità 3 X Impatto 4 = ALTO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Scarsa trasparenza / poca pubblicità dell'opportunità	Formalizzazione delle procedure in relazione al valore di mercato dei beni da alienare	Responsabile del Settore Tecnico	In atto
Individuazione in sede di regolamento e atti gestionali dei mezzi idonei ad assicurare la migliore pubblicità sulle alienazioni per la massima partecipazione alla procedure di gara	Responsabile del Settore Tecnico	In atto Nota 1)

Nota 1): vengono eseguite le pubblicazioni di legge e viene data la massima pubblicità sul territorio.

AREA 5 = GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO
Processo: PAGAMENTO FATTURE AI FORNITORI - Indice di rischio: Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare il pagamento	Responsabile Settore Economico-Finanziario	In atto
Non rispetto dei tempi di pagamento, pagamenti eseguiti senza il rispetto dell’ordine cronologico	Pubblicazione sul sito internet dei tempi medi di pagamento Procedura formalizzata ed informatizzata per la tracciabilità delle fatture (fatturazione elettronica)	Responsabile Settore Economico-Finanziario	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di pagamento delle fatture Determinazione dei casi di urgenza/priorità dei pagamenti con esplicita motivazione deroga al criterio cronologico

AREA 5 = GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO
Processo: ACCERTAMENTI IMU ECC - Indice di rischio:Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Assenza dei criteri di campionamento	Identificazione delle liste di soggetti o casi da sottoporre ad accertamento mediante incroci informatici con banche dati di altri enti pubblici (Agenzia delle Entrate, CCIAA, Catasto, SIT)	Responsabile servizio tributi	In atto
Disomogeneità delle valutazioni	Individuazione di criteri esplicitati in atti regolamentari, tariffari e di valorizzazione delle aree.	Responsabile servizio tributi	In atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Cronoprogramma delle attività e delle relative scadenze con procedura formalizzata ed informatizzata.	Responsabile servizio tributi	In atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: GESTIONE AUTORIZZAZIONI (PASSI CARRABILI, SEGNALETICA....) Indice di rischio: Probabilità 2 X Impatto 3 = MEDIO-BASSO 6
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Fornire chiare informazioni circa documentazione necessaria per attivazione pratiche e richieste di integrazione	Responsabile Polizia Locale	In atto
Formalizzazione dei criteri di assegnazione delle pratiche (turnazione / assegnazione casuale)	Responsabile Polizia Locale	In atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze	Responsabile Polizia Locale	In atto
Monitoraggio e periodico reporting dei tempi	Responsabile Polizia Locale	In atto

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: RILASCIO DI PARERI - Indice di rischio: Probabilità 2 X Impatto 4 = MEDIO 8
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche e richieste di integrazione	Responsabile Polizia Locale	In atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata di gestione dell'iter per la tracciabilità delle istanze	Responsabile Polizia Locale	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze, per tipologia di complessità	Responsabile Polizia Locale	In atto Monitoraggio semestrale

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: DIREZIONE/SORVEGLIANZA DI OPERE /FORNITURE / SERVIZI APPALTATI - Indice di rischio:Probabilità 3 X Impatto 4 = ALTO 12
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non rispetto delle scadenze temporali	Monitoraggio periodico sulle attività (lavori/forniture/servizi)	Responsabile Polizia Locale	In atto
Creazione di un gestionale / supporto operativo informatico per archiviazione attività	Responsabile Polizia Locale	In atto
Procedura formalizzata di gestione dell'iter per la tracciabilità delle istanze	Responsabile Polizia Locale	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze, per tipologia di complessità	Responsabile Polizia Locale	In atto

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: ACCERTAMENTI RELATIVI ALLA RESIDENZA - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 4 = MEDIO 8
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Assenza di criteri di campionamento	Previsione di procedura standardizzata	Responsabile Polizia Locale	In atto
Disomogeneità delle valutazioni	Previsione di procedura standardizzata	Responsabile Polizia Locale	In atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata di gestione dell'iter per la tracciabilità delle istanze	Responsabile Polizia Locale	In atto

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: GESTIONE OPERATIVA DELLA VIDEOSORVEGLIANZA - Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Violazione Privacy	Controllo informatico degli accessi al sistema digestione e delle richieste di accesso alla banca dati	Responsabile Polizia Locale	In atto
Fughe di notizie	Rapporti con la stampa centralizzati	Responsabile Polizia Locale	In atto
Risposte ai cittadini per richieste intervento	Protocollo per definizione priorità di chiamata	Responsabile Polizia Locale	In atto

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: CONTROLLI EDILIZI ED AMBIENTALI - Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Assenza di criteri di campionamento	Formalizzazione dei criteri del campione di attività da controllare	Responsabile Polizia Locale	In atto
Divulgazione dei programmi sui controlli	Rotazione del personale e dell'assegnazione degli esposti	Responsabile Polizia Locale	In atto –Nota1.
Disomogeneità delle valutazioni	Creazione di procedure standard, informazione sulle sanzioni e prassi di esecuzione dei controlli	Responsabile Polizia Locale	In atto – Nota 2.
Non rispetto delle scadenze temporali	Monitoraggio e report delle attività svolte con periodici incontri ed analisi dei singoli fascicoli	Responsabile Polizia Locale	In atto

Nota 1. – A seconda del personale presente

Nota 2. Formazione interna mediante incontri periodici

AREA 6 = CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI POLIZIA LOCALE
Processo: GESTIONE ITER VERBALI INFRAZIONI CODICE DELLA STRADA - Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non rispetto delle disposizioni per le attività su strada	Creazione di procedure standard, con disposizioni e analisi con Comandante	Responsabile Polizia Locale	in atto
Disomogeneità delle valutazioni	Monitoraggio e report periodici anche su banche dati	Responsabile Polizia Locale	in atto
Monitoraggio e report periodici n° verbali annullati o da revocare	Responsabile Polizia Locale	in atto
Monitoraggio e report periodici n° ricorsi e loro esito	Responsabile Polizia Locale	in atto
Non rispetto delle scadenze temporali	Creazione di procedure standard, e tracciabilità informatica dell'iter del verbale	Responsabile Polizia Locale	in atto
Monitoraggio e report dei verbali prescritti o inesigibili	Responsabile Polizia Locale	in atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 7 = INCARICHI E NOMINE

AREA 7 = INCARICHI E NOMINE
Processo: PROCEDURE DI AFFIDAMENTO INCARICHI ESTERNI - Indice di rischio:Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Affidamento incarichi in assenza dei requisiti di legge e/o di Regolamento	Definizione dei criteri di nomina e Regolamento per il conferimento di incarichi (adottato)	Responsabile Servizio competente	In atto
Indebita interpretazione delle norme al fine di agevolare taluni soggetti	Corretto svolgimento dell'istruttoria	Responsabile Servizio competente	In atto
Esplicitazione della documentazione necessaria per il conferimento dell' incarico	Responsabile Servizio competente	In atto
Scarso controllo sul possesso dei requisiti dichiarati	Creazione di supporti operativi per l’effettuazione dei controlli dei requisiti	Responsabile Servizio competente	In atto
Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di situazioni da controllare	Responsabile Servizio competente	In atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA 8 = AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO

AREA 8 = AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO
Processo: Affari Legali e Contenzioso Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 2 = MEDIO 8
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte	Intervento di più soggetti nel procedimento	Responsabile del servizio competente	In atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA DI RISCHIO SPECIALE 1 = SMALTIMENTO RIFIUTI

AREA SMALTIMENTO RIFIUTI
Processo: SMALTIMENTO RIFIUTI Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Verifica del regolare svolgimento del servizio da parte del soggetto affidatario del servizio	Procedura formalizzata di gestione delle segnalazioni	Responsabile del servizio tecnico/ responsabile del procedimento	In atto
Formalizzazione dei criteri di controllo del servizio	Responsabile del servizio tecnico/ responsabile del procedimento	In atto

MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITA'

AREA DI RISCHIO SPECIALE 2 = PIANIFICAZIONE URBANISTICA

AREA PIANIFICAZIONE URBANISTICA
Processo: GESTIONE STRUMENTI URBANISTICI (PIANI ATTUATIVI) Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Formalizzazione dei criteri di assegnazione delle istanze in base al protocollo	Nota 1.
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e la gestione dell'iter	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di evasione delle istanze e di gestione dell'iter	In atto
Fidelizzazione Istruttore/Progettista/Proponente	Previsione di più pareri di competenza da acquisire nell'ambito del procedimento	Responsabile Settore Tecnico	In atto

Nota 1. I piani attuativi sono gestiti direttamente dal Responsabile del Servizio previa istruttoria da parte del responsabile di procedimento.

EVENTUALI PROPOSTE Tutti i procedimenti hanno massima pubblicizzazione sia sul web sia sulla stampa, se ricorre il caso.

AREA PIANIFICAZIONE URBANISTICA
Processo: GESTIONE STRUMENTI URBANISTICI (approvazione P.G.T. e relative Varianti) Indice di rischio: Probabilità 4 X Impatto 4 = ALTO 16
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Disomogeneità delle valutazioni	Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione dell'iter e delle richieste di integrazione	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Formalizzazione dei criteri di assegnazione del procedimento	Nota 1.
Non rispetto delle scadenze temporali	Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità della gestione dell'iter	Responsabile Settore Tecnico	In atto
Monitoraggio e report periodico dei tempi di gestione dell'iter	In atto
Fidelizzazione Istruttore/Progettista/Proponente	Previsione di più pareri di competenza da acquisire nell'ambito del procedimento	Responsabile Settore Tecnico	In atto

Nota 1. I piani urbanistici gestiti direttamente dal Responsabile del Servizio previa istruttoria da parte del responsabile di procedimento.

EVENTUALI PROPOSTE Tutti i procedimenti hanno massima pubblicizzazione sul web e sulla stampa, se del caso.

ALTRI RISCHI

SERVIZI DEMOGRAFICI
Processo: GESTIONE ARCHIVIO SERVIZI DEMOGRAFICI - Indice di rischio:Probabilità 1 X Impatto 2 = BASSO 2
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Fuga di notizie verso soggetti non autorizzati	Sistemi di controllo degli accessi	Responsabile servizi demografici	In atto
Tracciabilità degli accessi	Responsabile servizi demografici	In atto

SERVIZI DEMOGRAFICI
Processo: GESTIONE PRATICHE ANAGRAFE E STATO CIVILE - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 2 = MEDIO BASSO 4
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito delle istanze e dei procedimenti	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale tempistica di lavorazione	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale in back office e condivisione delle casistiche maggiormente problematiche	Responsabile servizi demografici	In atto

SERVIZIO ELETTORALE
Processo: GESTIONE PRATICHE E ADEMPIMENTI PER ELEZIONI - Indice di rischio:Probabilità 3 X Impatto 3 = MEDIO 9
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito e dei procedimenti di voto	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale tempistica di lavorazione	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale in back office	Responsabile servizi demografici	In atto

SERVIZI DEMOGRAFICI
Processo: ISTANZE DI CITTADINANZA - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 3 = MEDIO 6
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito delle istanze	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale tempistica di lavorazione	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale in back office	Responsabile servizi demografici	In atto

SERVIZI DEMOGRAFICI
Processo: RESIDENZA ANAGRAFICA - Indice di rischio:Probabilità 2 X Impatto 3 = MEDIO BASSO 6
Rischio	Azioni	Responsabilità	Tempistica di attuazione
Non imparzialità dell'istruttoria, discrezionalità con conseguenze sull'esito delle istanze	Tracciabilità di tutte le fasi del procedimento	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale tempistica di lavorazione	Responsabile servizi demografici	In atto
Controllo puntuale in back office	Responsabile servizi demografici	In atto